方正證券承銷保薦有限責(zé)任公司

(相關(guān)資料圖)

          關(guān)于深圳市維海德技術(shù)股份有限公司

  首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份上市流通的核查意見

   方正證券承銷保薦有限責(zé)任公司（以下簡稱“方正承銷保薦”、“保薦機(jī)構(gòu)”）

作為深圳市維海德技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“維海德”、“公司”）首次公開發(fā)

行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、

《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管

指引第 2 號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定，對維海德首次公開發(fā)

行前已發(fā)行股份上市流通事項(xiàng)進(jìn)行了核查，核查具體情況如下：

   一、首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份概況

   （一）首次公開發(fā)行股份情況

   根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于同意深圳市維海德技術(shù)股份有限公司首

次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2022〕687 號），深圳市維海德技術(shù)

股份有限公司首次公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票 17,360,000.00 股，并于

總股本為 69,412,000.00 股，其中有限售條件股份數(shù)量為 52,950,544.00 股，占發(fā)

行后總股本的 76.28%；無限售條件流通股 16,461,456.00 股，占發(fā)行后總股本的

量為 898,544.00 股，占公司總股本比例為 1.29%，具體情況詳見公司于 2023 年

售限售股份上市流通提示性公告》（公告編號：2023-001）。

   （二）公司上市后股本變動情況

   公司第三屆董事會第四次會議、第三屆監(jiān)事會第四次會議及 2022 年年度股

東大會審議通過《關(guān)于 2022 年度利潤分配預(yù)案的議案》，同意公司以截至 2022

年 12 月 31 日公司總股本 69,412,000.00 股為基數(shù)，向全體股東每 10 股派發(fā)現(xiàn)金

紅利 3 元（含稅），同時以資本公積金向全體股東每 10 股轉(zhuǎn)增 5 股，合計轉(zhuǎn)增

   截至本核查意見出具日，公司總股本為 104,118,000.00 股，其中：有限售條

件股份數(shù)量為 78,078,000.00 股，占公司總股本 74.99%，無限售條件流通股

     二、申請解除股份限售股東履行承諾情況

   本次申請解除股份限售的股東為 3 名，分別為楊祖棟、白東升、王云。本次

申請解除股份限售的股東楊祖棟、白東升、王云在公司《首次公開發(fā)行股票并在

創(chuàng)業(yè)板上市招股說明書》中做出的承諾，具體內(nèi)容如下：

   （一）股東楊祖棟、白東升做出以下承諾：

的發(fā)行人本次發(fā)行前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份。

民共和國證券法》、證券監(jiān)管部門和證券交易所的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

有，本人應(yīng)向發(fā)行人董事會上繳該等收益；①在有關(guān)監(jiān)管機(jī)關(guān)要求的期限內(nèi)予以

糾正；①本人拒不上繳收益的，發(fā)行人有權(quán)相應(yīng)扣減其應(yīng)向本人支付的分紅或薪

酬。

   股東白東升簽署了股份鎖定承諾，即自發(fā)行人完成增資擴(kuò)股工商變更登記手

續(xù)之日（即 2020 年 9 月 29 日）起 36 個月內(nèi)，白東升持有的發(fā)行人股份中的

有關(guān)規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整）。

   （二）股東王云做出以下承諾：

   根據(jù)《公司法》第一百四十一條的規(guī)定，王云所持發(fā)行人股份，自發(fā)行人股

票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

   截至本核查意見出具日，本次申請解除股份限售的股東嚴(yán)格遵守了上述承諾，

未出現(xiàn)違反上述承諾的情形。

   截至本核查意見出具日，本次申請解除股份限售的股東不存在非經(jīng)營性占用

公司資金的情形，公司也不存在對其違規(guī)擔(dān)保的情形。

     三、 本次解除限售股份的上市流通安排

際可上市流通數(shù)量為 3,444,602.00 股，占公司總股本 3.31%。

                 所持限售股份          本次解除限售             本次實(shí)際可上市流

序號        股東名稱                                                       備注

                  總數(shù)（股）           數(shù)量（股）              通數(shù)量（股）

      合   計       3,819,602.00       3,444,602.00     3,444,602.00

     注 1：股東白東升在公司《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說明書》

中做出承諾：“自公司完成增資擴(kuò)股工商變更登記手續(xù)之日（即 2020 年 9 月 29

日）起 36 個月內(nèi)，白東升持有的公司股份中的 250,000.00 股股份不對外轉(zhuǎn)讓（如

因送股、轉(zhuǎn)增股本等原因進(jìn)行除權(quán)的，股數(shù)按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整）”，因公

司 2022 年度權(quán)益分派方案中，以資本公積金向全體股東每 10 股轉(zhuǎn)增 5 股，故股

東白東升此次不可對外轉(zhuǎn)讓的股數(shù)為 375,000 股，本次解除限售并上市流通的股

數(shù)為 750,000 股。

     注 2：本次解除限售股份不存在被質(zhì)押、凍結(jié)的情形；公司本次解除限售股

份的股東中，無股東同時擔(dān)任公司董事、監(jiān)事或高級管理人員，無股東為公司前

任董事、監(jiān)事、高級管理人員且離職未滿半年。

     上述股東除履行相關(guān)承諾外，其減持行為應(yīng)嚴(yán)格遵從《上市公司股東、董監(jiān)

高減持股份的若干規(guī)定》及《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級

管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定的要求，及時履行信息披露義務(wù)，公司

董事會將嚴(yán)格監(jiān)督相關(guān)股東在出售股份時遵守承諾，并在定期報告中持續(xù)披露股

東履行承諾情況。

  四、本次解除限售股份上市流通前后股本變動結(jié)構(gòu)表

                 本次變動前                本次變動增減               本次變動后

  股份性質(zhì)

           數(shù)量（股）            比例        數(shù)量（+,-）         數(shù)量（股）            比例

一、有限售條件股

   份

 首發(fā)前限售股     78,078,000.00   74.99%    -3,444,602.00    74,633,398.00   71.68%

 高管鎖定股               0.00    0.00%            0.00              0.00    0.00%

 首發(fā)后限售股              0.00    0.00%            0.00              0.00    0.00%

二、無限售條件股

   份

三、總股本      104,118,000.00   100.00%           0.00    104,118,000.00   100.00%

  注：最終以中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司出具的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

  五、保薦機(jī)構(gòu)核查意見

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司本次限售股份上市流通申請的股份數(shù)量、上市

流通時間符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券交易所上市公司

自律監(jiān)管指引第 13 號——保薦業(yè)務(wù)》、

                   《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》

以及《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)

作》等相關(guān)規(guī)定的要求以及股東承諾的內(nèi)容；公司本次解除限售股份股東嚴(yán)格履

行了其在首次公開發(fā)行股票中做出的相關(guān)承諾；公司關(guān)于本次限售股份上市流通

的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

  綜上，保薦機(jī)構(gòu)對公司首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份上市流通事項(xiàng)無異議。

  （以下無正文）

（本頁無正文，為《方正證券承銷保薦有限責(zé)任公司關(guān)于深圳市維海德技術(shù)股份

有限公司首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份上市流通的核查意見》之簽章頁）

  保薦代表人：

           何進(jìn)              郭文杰

                     方正證券承銷保薦有限責(zé)任公司

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