2022年12月27日，西北政法大學(xué)企業(yè)合規(guī)研究院粵港澳大灣區(qū)分院合規(guī)大講堂第十四講正式開講。本次講座由西北政法大學(xué)碩士研究生導(dǎo)師、企業(yè)合規(guī)研究院院長助理、西北政法大學(xué)刑事訴訟法教研室副主任陳建軍擔(dān)任主講人，講座主題為《第三方機(jī)制和評(píng)估審查專題》，由廣東金唐律師事務(wù)所和良輝律師擔(dān)任主持人。

在主持環(huán)節(jié)中，和良輝律師首先對各位專家學(xué)者、與會(huì)嘉賓的到來表示感謝，對今天的主講人以及與談人做簡要介紹之后，簡潔地向大家介紹本次會(huì)議的流程，并對本次專題的背景內(nèi)容做詳細(xì)說明。最后，對陳建軍老師之后的精彩講座表達(dá)期待與感謝。

在主講環(huán)節(jié)中，陳建軍老師通過對企業(yè)合規(guī)規(guī)范文件中重點(diǎn)法條的解讀，為大家詳細(xì)闡述第三方機(jī)制及其評(píng)估審查的相關(guān)內(nèi)容，具體包括兩個(gè)文件，即《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制的指導(dǎo)意見》(試行)和《涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)、評(píng)估和審查辦法》(試行)。

對于前者，陳建軍老師首先對第三方監(jiān)督機(jī)制的模式以及第三方組織的職能進(jìn)行闡釋，并以此引出對第三方管委會(huì)及其與第三方組織的關(guān)系等問題的討論與解釋。其次，通過對第三條、第四條規(guī)定之解讀，既討論了單位犯罪的認(rèn)定及其處罰規(guī)定，又介紹了企業(yè)合規(guī)與認(rèn)罪認(rèn)罰制度之間的關(guān)系。最后也對第三方評(píng)估機(jī)制的啟動(dòng)方式及其適用條件、第三方組織代表等問題進(jìn)行詳細(xì)說明。

對于后者，陳建軍老師首先對涉案企業(yè)合規(guī)監(jiān)管主體的職責(zé)、監(jiān)管模式等問題進(jìn)行明確，并在此基礎(chǔ)上對涉案企業(yè)合規(guī)適用范圍的適當(dāng)擴(kuò)張、處理原則等問題進(jìn)行說明。在此之后，陳建軍老師又對涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)的主要內(nèi)容做出系統(tǒng)梳理，并認(rèn)為合規(guī)體系應(yīng)當(dāng)以“專項(xiàng)合規(guī)”為起點(diǎn)，以“合規(guī)保障”為重點(diǎn)，以“持續(xù)合規(guī)”為目標(biāo)。最后，陳建軍老師對第三方組織人員的申訴、控告以及合規(guī)計(jì)劃的有效性評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行說明。

本次會(huì)議的與談人由西北政法大學(xué)刑事法學(xué)院講師張一博士以及廣東金唐律師事務(wù)所郭曉玉律師擔(dān)任。

張一老師首先對今晚的講座內(nèi)容進(jìn)行總結(jié)，并以“第三方名錄庫”為切入點(diǎn)進(jìn)行與談。張一老師認(rèn)為，律師不僅可以以合規(guī)監(jiān)管人的身份參與合規(guī)建設(shè)中，也包括辯護(hù)人以及事前聘請的合規(guī)顧問等身份。因此不可避免的涉及到入選條件的問題。首先，在身份條件上，目前入選名錄庫的律師要求較高，但是隨著案件的增多，其條件會(huì)有所下降。其次，在競業(yè)限制方面，要求律師具有較高的獨(dú)立性，既需要區(qū)別于涉案企業(yè)，也需要與檢察機(jī)關(guān)保持獨(dú)立關(guān)系，尤其需要排除利益沖突問題。最后，張一老師向大家介紹了一些地區(qū)的試點(diǎn)情況，并建議律師需要不斷學(xué)習(xí)，對各方面的知識(shí)有所掌握。

郭曉玉律師首先對本次講座內(nèi)容進(jìn)行回顧，尤其表示關(guān)于第三方評(píng)估機(jī)制的身份定位等內(nèi)容，使其獲益匪淺。其次，郭曉玉律師認(rèn)為，在實(shí)踐中第三方評(píng)估依舊是以檢察機(jī)關(guān)為主導(dǎo)對企業(yè)涉嫌的犯罪進(jìn)行監(jiān)督。另外，雖然現(xiàn)今已經(jīng)出臺(tái)了相關(guān)文件，但是還是存在規(guī)定較為寬泛的問題，以至于在第三方評(píng)估的實(shí)際操作上更依靠個(gè)人的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。最后，郭曉玉律師提出自己的疑問，即企業(yè)合規(guī)的全覆蓋所要求的的嚴(yán)格性與企業(yè)經(jīng)營的效率性存在沖突，是否切實(shí)達(dá)到治理與治罪的雙重效果。

會(huì)議最后，和良輝律師首先感謝了大家在本次講座中的認(rèn)真聽講與廣泛交流，其次對西北政法大學(xué)企業(yè)合規(guī)研究院總院對粵港澳大灣區(qū)合規(guī)培訓(xùn)的支持與付出表示由衷感謝。

至此，為期四個(gè)月的共計(jì)十四期合規(guī)大講堂系列圓滿結(jié)束。

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