證券代碼：605366      證券簡稱：宏柏新材          公告編號：2023-055

(資料圖片)

             江西宏柏新材料股份有限公司

         首次公開發(fā)行部分限售股上市流通公告

    本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

?   本次股票上市類型為首發(fā)股份；股票認(rèn)購方式為網(wǎng)下，上市股數(shù)為 309,812,903

    股。

    本次股票上市流通總數(shù)為 309,812,903 股。

?   本次股票上市流通日期為 2023 年 8 月 14 日（因 8 月 12 日、8 月 13 日為非交

易日，故順延至下一交易日）。

    一、本次限售股上市類型

    根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具的《關(guān)于核準(zhǔn)江西宏柏新材料股份有限公

司首次公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2020]1499 號），江西宏柏新材料股份有

限公司（以下簡稱“公司”或“發(fā)行人”）首次公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）股

票 83,000,000 股，并于 2020 年 8 月 12 日在上海證券交易所掛牌上市（以下簡稱

“首次公開發(fā)行”）。具體內(nèi)容詳見公司于 2020 年 8 月 11 日的《宏柏新材首次公

開發(fā)行 A 股股票上市公告書》。

    本次上市流通的限售股為公司首次公開發(fā)行的部分限售股，涉及股東為宏柏

化學(xué)有限公司（以下簡稱“宏柏化學(xué)”）、宏柏（亞洲）集團(tuán)有限公司（以下簡稱

“宏柏亞洲”）、南昌龍厚實(shí)業(yè)有限公司（以下簡稱“南昌龍厚”），上述 3 名股東

持有首次公開發(fā)行時(shí)限售股合計(jì) 170,226,870 股，后因兩次資本公積轉(zhuǎn)增股本，

以上 3 名股東持有的限售股變更為 309,812,903 股，占公司目前總股本的 50.59%，

鎖定期自公司股票上市之日起三十六個(gè)月，將于 2023 年 8 月 14 日起上市流通。

    二、本次限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況

   公司首次公開發(fā)行 A 股股票完成后，總股本為 332,000,000 股，其中無限售

條 件 流 通 股 83,000,000 股 ， 占 公 司 總 股 本 的 25.00% ， 有 限 售 條 件 流 通 股

件股份變更為 161,773,130 股。

次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于<公司 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要

的議案》

   ，計(jì)劃擬授予限制性股票 451.30 萬股，其中，擬首次授予 368.30 萬股，

首次激勵(lì)對象為 205 人。2022 年 4 月 28 日，公司召開了第二屆董事會(huì)第十二次會(huì)

議和第二屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議，審議通過《關(guān)于向激勵(lì)對象首次授予限制性股

票的議案》，確定了限制性股票首次授予日為 2022 年 4 月 29 日，授予股份數(shù)量為

予，實(shí)際授予對象為 199 人，實(shí)際授予數(shù)量為 366 萬股。本次限制性股票授予完

成后，公司總股本由 332,000,000 股增加至 335,660,000 股，其中有限售條件股

份變更為 173,886,870 股，無限售條件股份為 161,773,130 股。

年度利潤分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本方案的議案》，公司擬以實(shí)施權(quán)益分派股權(quán)登記

日登記的總股本為基數(shù)，以資本公積金向全體股東每 10 股轉(zhuǎn)增 3 股。因該方案披

露之日至實(shí)施權(quán)益分派股權(quán)登記日期間，公司 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予完

成股份登記工作，導(dǎo)致總股本發(fā)生變化，公司根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對 2021 年度利潤分配

及資本公積轉(zhuǎn)增股本方案的每股現(xiàn)金分紅金額、轉(zhuǎn)增股本總額進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，公司擬維

持每股分配及轉(zhuǎn)增比例不變，相應(yīng)調(diào)整分配總額和轉(zhuǎn)增總額，以實(shí)施權(quán)益分派的股權(quán)登

記日總股本為基數(shù)，以資本公積向全體股東每 10 股轉(zhuǎn)增 3 股，共計(jì)增加股本

股，無限售條件股份變更為 210,305,069 股。

第十三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》，因 1 名限制

性股票激勵(lì)對象因個(gè)人原因離職，已不符合公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中有關(guān)激勵(lì)對象的

規(guī)定，公司取消上述激勵(lì)對象資格并回購注銷其未解除限售條件的全部限制性股

票 39,000.00 股。公司總股本由 436,358,000 股減少至 436,319,000 股，其中有

限售條件股份變更為 226,013,931 股，無限售條件股份為 210,305,069 股。

十六次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向激勵(lì)對象授予預(yù)留部分限制性股票的議案》，確

定了限制性股票預(yù)留授予日為 2023 年 2 月 10 日，授予股份數(shù)量為 107.90 萬股，

授予對象 16 人。2023 年 3 月 30 日，公司完成了 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留

授予，實(shí)際授予數(shù)量為 106.6 萬股，授予人數(shù) 15 人。本次限制性股票授予完成后，

公司總股本由 436,319,000 股增加至 437,385,000 股，其中有限售條件股份變更

為 227,079,931 股，無限售條件股份為 210,305,069 股。

年度利潤分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本方案的議案》，公司擬以實(shí)施權(quán)益分派股權(quán)登記

日登記的總股本為基數(shù)，以資本公積金向全體股東每 10 股轉(zhuǎn)增 4 股，共計(jì)增加股

本 174,954,000 股。上述資本公積轉(zhuǎn)增股本方案已實(shí)施完畢，公司總股本由

股，無限售條件股份變更為 294,427,096 股。

第二十次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一

個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》，首次授予部分第一個(gè)解除限售期解除限

售條件已經(jīng)成就，本次符合解除限售條件成就的激勵(lì)對象共 194 人，可解除限售

的限制性股票數(shù)量為 1,971,824 股。2023 年 7 月 5 日，2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)

劃首次授予部分第一個(gè)限售期解除限售上市流通，實(shí)際解除限售股票流通上市數(shù)

量為 1,971,825 股。本次上市流通后，公司總股本 612,339,000 股保持不變，其

中有限售條件股份變更為 315,940,079 股，無限售條件股份變更為 296,398,921

股。

   截至本公告出具日，公司總股本為 612,339,000 股，其中有限售條件股份為

     三、本次限售股上市流通的有關(guān)承諾

   根據(jù)公司《首次公開發(fā)行 A 股股票招股說明書》及《首次公開發(fā)行 A 股股票

上市公告書》

     ，首次公開發(fā)行前涉及本次上市流通限售股份持有者對所持股份自愿

鎖定的承諾如下：

  公司股東宏柏化學(xué)、宏柏亞洲、南昌龍厚承諾：

他人管理本企業(yè)在發(fā)行人首次發(fā)行上市前直接或間接持有的發(fā)行人股份，也不由

發(fā)行人回購本企業(yè)所持有上述股份。

公開發(fā)行價(jià)格，或者上市后 6 個(gè)月期末收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)，持有發(fā)行人股票的鎖

定期限自動(dòng)延長至少 6 個(gè)月。如遇除權(quán)除息事項(xiàng)，上述發(fā)行價(jià)相應(yīng)調(diào)整。

次公開發(fā)行價(jià)格；自公司股票上市交易之日至減持期間，如有派息、轉(zhuǎn)增股本、

配股等除權(quán)除息事項(xiàng)，減持價(jià)格下限將相應(yīng)進(jìn)行調(diào)整。

易所關(guān)于股東減持的相關(guān)規(guī)定，以書面形式通知公司減持意向和擬減持?jǐn)?shù)量等信

息，并由公司及時(shí)公告。本企業(yè)擬通過集中競價(jià)交易方式減持的，將在首次賣出

的十五個(gè)交易日前向證券交易所備案減持計(jì)劃并予以公告；在鎖定期（包括延長

的鎖定期限）屆滿后兩年內(nèi)，本企業(yè)將在減持前四個(gè)交易日通知公司，并由公司

在減持前三個(gè)交易日公告。

   （1）本企業(yè)減持股份時(shí)，采取集中競價(jià)交易方式時(shí)，在任意連續(xù) 90 日內(nèi)，

減持股份的總數(shù)不超過公司股份總數(shù)的 1%；（2）采取大宗交易方式時(shí)，在任意連

續(xù) 90 日內(nèi)，減持股份的總數(shù)不得超過公司股份總數(shù)的 2%；

                             （3）通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式

減持的，單個(gè)受讓方的受讓比例不低于公司股份總數(shù)的 5%。若通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式

減持并導(dǎo)致本企業(yè)不再具有上市公司大股東身份，本企業(yè)將在減持后的六個(gè)月內(nèi)

繼續(xù)遵守前述第（1）項(xiàng)的規(guī)定并履行相關(guān)的信息披露義務(wù)。適用前述（1）、（2）

項(xiàng)時(shí)，本企業(yè)應(yīng)與一致行動(dòng)人合并計(jì)算減持?jǐn)?shù)量。在鎖定期（包括延長的鎖定期

限）屆滿后兩年內(nèi)，每年累計(jì)減持的股份數(shù)量不超過所持公司股份總數(shù)的 50%，每

年剩余未減持股份數(shù)量不累計(jì)到第二年。

        （1）出現(xiàn)如下情形之一時(shí)，不減持所持有的公司股份：①公司

或者本企業(yè)因涉嫌證券期貨違法犯罪，在被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者被司法機(jī)關(guān)

立案調(diào)查期間，以及在行政處罰決定、刑事判決作出之后未滿六個(gè)月的；②本企

業(yè)因違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，被證券交易所公開譴責(zé)未滿三個(gè)月的；③法律、

行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他情形。

                                 （2）

出現(xiàn)如下情形之一時(shí)，自相關(guān)決定作出之日起至公司股票終止上市或者恢復(fù)上市

前，不減持所持有的公司股份：①公司因欺詐發(fā)行或者因重大信息披露違法受到

中國證監(jiān)會(huì)行政處罰；②公司因涉嫌欺詐發(fā)行罪或者因涉嫌違規(guī)披露、不披露重

要信息罪被依法移送公安機(jī)關(guān)。

持所得上繳發(fā)行人，則本企業(yè)當(dāng)年度及以后年度公司利潤分配方案中應(yīng)享有的現(xiàn)

金分紅暫不分配直至本企業(yè)完全履行本承諾函為止。

    截止本公告披露日，本次申請解除限售股份股東均嚴(yán)格履行了上述承諾，不

存在相關(guān)承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。

    四、控股股東及其關(guān)聯(lián)方資金占用情況

    公司不存在控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用資金情況。

    五、中介機(jī)構(gòu)核查意見

    經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：宏柏新材本次首次公開發(fā)行部分限售股上市流通符

合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

                《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第

文件的規(guī)定；本次限售股上市流通數(shù)量和上市流通時(shí)間等均符合有關(guān)法律法規(guī)和

股東承諾或安排；本次上市流通的限售股份股東已嚴(yán)格履行了相關(guān)承諾或安排；

截至本核查意見出具之日，公司與本次限售股份上市流通的相關(guān)信息披露真實(shí)、

準(zhǔn)確、完整。保薦機(jī)構(gòu)對公司本次首次公開發(fā)行部分限售股上市流通事項(xiàng)無異議。

    六、本次限售股上市流通情況

    本次限售股上市流通數(shù)量為 309,812,903 股；

    本次限售股上市流通日期為 2023 年 8 月 14 日（因 8 月 12 日、8 月 13 日為非

交易日，故順延至下一交易日）；

    首發(fā)限售股上市流通明細(xì)清單

序     股東     持有限售股        持有限售股占公 本次上市流通數(shù) 剩余限售股

號     名稱     數(shù)量（股）         司總股本比例   量（股）  數(shù)量（股）

     合計(jì)     309,812,903     50.59%   309,812,903   0

  七、股本變動(dòng)結(jié)構(gòu)表

                變動(dòng)前            變動(dòng)數(shù)           變動(dòng)后

有限售條件的流通股     315,940,079   -309,812,903    6,127,176

無限售條件的流通股     296,398,921    309,812,903   606,211,824

  股份合計(jì)        612,339,000         0        612,339,000

  八、上網(wǎng)公告附件

 《中信證券股份有限公司關(guān)于江西宏柏新材料股份有限公司首次公開發(fā)行部

分限售股上市流通的核查意見》

特此公告。

                            江西宏柏新材料股份有限公司董事會(huì)

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