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央行網(wǎng)站近日公布的人民銀行長(zhǎng)沙中心支行行政處罰信息公示表（行政處罰決定書文號(hào)：長(zhǎng)銀罰決字〔2023〕47號(hào)）顯示，湖南三湘銀行股份有限公司存在以下違法行為類型：1.虛報(bào)、瞞報(bào)金融統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)；2.未按規(guī)定備案單位銀行結(jié)算賬戶；3.未按規(guī)定備案?jìng)€(gè)人銀行結(jié)算賬戶；4.未按規(guī)定建立貨幣鑒別及假幣收繳、鑒定內(nèi)部管理制度和操作規(guī)范；5.辦理貨幣收付、清分業(yè)務(wù)人員不具備判斷和挑剔假幣專業(yè)能力；6.提供個(gè)人不良信息，未事先告知信息主體本人；7.未準(zhǔn)確、完整、及時(shí)報(bào)送個(gè)人信用信息；8.未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；9.未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；10.未按要求對(duì)金融消費(fèi)者投訴進(jìn)行正確分類，存在漏報(bào)、錯(cuò)報(bào)投訴數(shù)據(jù)的情況；11.收到人民銀行轉(zhuǎn)交的投訴后，未在規(guī)定期限內(nèi)答復(fù)投訴人并向人民銀行反饋處理情況；12.未按要求使用格式合同文本。

中國(guó)人民銀行長(zhǎng)沙中心支行對(duì)湖南三湘銀行股份有限公司警告，并處213.4萬元罰款。

同時(shí)公布的長(zhǎng)銀罰決字〔2023〕48號(hào)顯示，劉某（時(shí)任湖南三湘銀行股份有限公司財(cái)富管理事業(yè)部總裁兼總行營(yíng)運(yùn)管理部總經(jīng)理）對(duì)湖南三湘銀行股份有限公司以下違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任：未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)。中國(guó)人民銀行長(zhǎng)沙中心支行對(duì)劉某處2.5萬元罰款。

長(zhǎng)銀罰決字〔2023〕49號(hào)顯示，孟某植（時(shí)任湖南三湘銀行股份有限公司現(xiàn)代服務(wù)產(chǎn)業(yè)金融事業(yè)部副總裁（主持工作））對(duì)湖南三湘銀行股份有限公司以下違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任：未按規(guī)定對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)客戶采取強(qiáng)化識(shí)別措施。中國(guó)人民銀行長(zhǎng)沙中心支行對(duì)孟某植處1萬元罰款。

長(zhǎng)銀罰決字〔2023〕50號(hào)顯示，宋某明（時(shí)任湖南三湘銀行股份有限公司行長(zhǎng)助理、兼任消費(fèi)壹貸產(chǎn)品事業(yè)部總裁和普惠貸款產(chǎn)品事業(yè)部總裁）對(duì)湖南三湘銀行股份有限公司以下違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任：1.未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；2.未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄。中國(guó)人民銀行長(zhǎng)沙中心支行對(duì)宋某明處6萬元罰款。

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