據(jù)《證券日?qǐng)?bào)》記者統(tǒng)計(jì)，今年1月份，上交所共對(duì)32家公司采取了37次監(jiān)管措施，其中，長(zhǎng)江投資、海越能源等5家公司各有兩次。從采取的監(jiān)管措施和數(shù)量來看，通報(bào)批評(píng)4次、監(jiān)管關(guān)注15次、下發(fā)監(jiān)管工作函18次。

長(zhǎng)江投資被采取的兩次監(jiān)管措施分別是監(jiān)管關(guān)注和通報(bào)批評(píng)，涉及對(duì)象包括上市公司、董事、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董秘、獨(dú)立董事。具體看，公司前期披露的業(yè)績(jī)預(yù)告不謹(jǐn)慎、不準(zhǔn)確, 風(fēng)險(xiǎn)揭示不充分，也未及時(shí)發(fā)布更正公告。上交所決定對(duì)長(zhǎng)江投資及時(shí)任董事兼總經(jīng)理孫立、財(cái)務(wù)總監(jiān)孫海紅、董事會(huì)秘書俞泓予以通報(bào)批評(píng)。同時(shí)，對(duì)時(shí)任董事長(zhǎng)居亮、獨(dú)立董事兼審計(jì)委員會(huì)召集人趙春光予以監(jiān)管關(guān)注。

海越能源兩次均為被下發(fā)監(jiān)管工作函，涉及對(duì)象包括上市公司、控股股東及實(shí)際控制人。至于原因，分別是督促公司控股股東一致行動(dòng)人履行增持承諾、核實(shí)海越能源與海航集團(tuán)財(cái)務(wù)公司資金存放相關(guān)事項(xiàng)。

寧波富邦收到監(jiān)管工作函，是因?yàn)楣驹谇捌谥卮筚Y產(chǎn)出售暨關(guān)聯(lián)交易方案中預(yù)計(jì)2018年底前收到控股股東50%的對(duì)價(jià)，對(duì)最終未能實(shí)現(xiàn)。

瀚葉股份則因?yàn)?ldquo;蹭熱點(diǎn)”被監(jiān)管關(guān)注。據(jù)介紹，2018年11月9日，公司在上證e互動(dòng)中回復(fù)投資者稱，公司投資的上海趵虎投資管理中心(有限合伙)直接或間接投資了杭州嘉楠耘智信息科技有限公司、浙大網(wǎng)新科技股份有限公司等高新技術(shù)企業(yè)。公司股價(jià)于11月12日漲停。經(jīng)監(jiān)管督促，11月13日，公司披露關(guān)于對(duì)外投資相關(guān)情況的澄清說明公告稱，目前尚未從上述投資取得收益。

上交所決定對(duì)瀚葉股份及其時(shí)任董事會(huì)秘書王旭光予以監(jiān)管關(guān)注。同時(shí)，上交所提醒公司應(yīng)當(dāng)引以為戒，嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，規(guī)范運(yùn)作，審慎履行信息披露義務(wù);董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)履行忠實(shí)、勤勉義務(wù)，促使公司規(guī)范運(yùn)作，并保證公司及時(shí)、公平、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地披露所有重大信息。

2018年8月2日，新潮能源獨(dú)立董事杜晶通過上交所集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)買入公司股票15700股。8月10日，公司披露2018年半年度報(bào)告。杜晶作為公司獨(dú)立董事，在定期報(bào)告披露前30日買入公司股票的行為，已構(gòu)成定期報(bào)告窗口期買賣公司股票的違規(guī)行為，且違規(guī)增持股票數(shù)量較大。上交所決定對(duì)杜晶予以監(jiān)管關(guān)注。

時(shí)任華貿(mào)物流副總經(jīng)理劉慶武在參與的股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)后6個(gè)月內(nèi)賣出公司股票的行為，構(gòu)成短線交易。同時(shí)，其通過證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易減持所持公司股份，未按規(guī)定在15個(gè)交易日前預(yù)先披露減持計(jì)劃，且未及時(shí)申報(bào)所持有公司股份的變動(dòng)情況，直至2018年6月2日才就前述股份買賣情況履行信息披露義務(wù)。上交所決定劉慶武予以監(jiān)管關(guān)注。

時(shí)任柳藥股份副總經(jīng)理唐賢榮作為公司高級(jí)管理人員，實(shí)際減持股份數(shù)量超過原定減持計(jì)劃上限，違反了前期承諾;且超額減持部分未按規(guī)定在減持的15個(gè)交易日前披露減持計(jì)劃。上交所決定對(duì)唐賢榮予以監(jiān)管關(guān)注。

上交所提醒，上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)引以為戒，在從事證券交易等活動(dòng)時(shí)，嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)范性文件和業(yè)務(wù)規(guī)則，以及在《董事、高級(jí)管理人員聲明及承諾書》中做出的承諾，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)，自覺維護(hù)證券市場(chǎng)秩序。

關(guān)鍵詞： 上交所 公司 監(jiān)管 措施